博时中证红利低波劢100走动型通达式指数证券投资基金集会基金
(博时中证红利低波劢100ETF集会A)基金家具辛劳选录更新
编制日历:2024年7月22日
送出日历:2024年7月23日
本选录提供本基金的病信托息,是招募阐明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完好意思的招募阐明书等销售文献。
一、家具大概
博时中证红利低波劢 100ETF
基金简称 基金代码 021550
集会
博时中证红利低波劢 100ETF
下属基金简称 下属基金代码 021550
集会 A
基金管束东说念主 博时基金管束有限公司 基金托管东说念主 中国银行股仹有限公司
基金合同收效日 2024-07-19
基金类型 股票型 走动币种 东说念主民币
运作时势 平庸通达式 通达频率 每个通达日
运转担任本基金基金
基金司理 杨振建 司理的日历
证券从业日历 2013-09-01
二、基金投资与净值发扬
(一) 投资宗旨与投资策略
敬请投资者阅读《招募阐明书》第九章了解详备情况
通过主要投资亍宗旨ETF,详尽追踪场所指数即中证红利低波劢100指数的发扬,追求跟
投资宗旨
踪偏离度和追踪过失的最小化。
本基金主要投资亍宗旨ETF、场所指数即中证红利低波劢100指数成仹股和备选成仹股票
(含存托字据)。为更好地罢了基金的投资宗旨,本基金可能会极少投资亍照章刊行上
市的非成仹股(包括创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托字据)、
债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、政府相沿机构债券、政府支
合手债券、可退换债券(含可分离走动可转债)、可交换债券、央行单据、中期单据、短
期融资券、超短期融资券等)、钞票相沿证券、债券回贩、银行入款、同行存单、货币
阛阓器用、国债期货、股指期货、股票期权及法律法觃或中国证监会允许基金投资的其
他金融器用(但须允洽中国证监会联系觃定)。
投资鸿沟
本基金可根据法律法觃的觃定参不融资及转融通证券出借业务。如法律法觃或监管机构
以后允许基金投资其他品种,基金管束东说念主在履行适合方法后,不错将其纳入投资鸿沟。
本基金投资亍宗旨ETF的钞票比例丌低亍基金钞票净值的90%,且丌低亍非现款基金资
产的80%;国债期货、股指期货、股票期权过火他金融器用的投资比例依照法律法觃或
监管机构的觃定引申。每个走动日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴
纳的走动保证金后,对现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例丌低亍基金资
产净值的5%,其中,现款丌包括结算备付金、存出保证金、应收申贩款等。
若法律法觃的联系觃定发生变更或监管机构允许,本基金管束东说念主在履行适合方法后,可
对上述钞票设置比例迚行休养。
本基金主要通过投资亍宗旨ETF,罢了对指数的详尽追踪。在宽阔阛阓情况下,本基金力
争不事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的都备值丌向上0.35%,年化追踪过失丌向上
合理门径幸免追踪过失迚一步扩大。
为罢了投资宗旨,本基金将以丌低亍基金钞票净值90%的钞票投资亍宗旨ETF。其余资
产可投资亍场所指数成仹股、备选成仹股(含存托字据)、照章刊行上市的非成仹股(包
括创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托字据)、债券、钞票相沿证
券、债券回贩、银行入款、同行存单、货币阛阓器用、国债期货、股指期货、股票期权
及法律法觃或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须允洽中国证监会联系觃
定),其宗旨是为了使本基金在保险日常申贩赎回的前提下,更好地追踪场所指数。
主要投资策略 2、基金投资策略
本基金投资宗旨ETF的两种时势如下:
ETF。
当宗旨ETF申贩、赎回或走动模式迚行了变更或休养,本基金将在履行适合方法后,作相
应的变更或休养。
在投资运作历程中,本基金将在笼统筹商合觃、风险、敁率、成本等要素的基础上,灵
活选用上述时势迚行宗旨ETF的走动。
本基金的其他投资策略还包括成仹股、备选成仹股投资策略、存托字据投资策略、债券
投资策略、钞票相沿证券的投资策略、可退换债券及可交换债投资策略、生息家具投资
策略、融资及转融通证券出借业务的投资策略等。
事迹比较基准 中证红利低波劢100指数收益率×95%+银行活期入款税后利率×5%
本基金为ETF集会基金,通过投资亍宗旨ETF追踪场所指数发扬,具有不场所指数以及标
的指数所代表的证券阛阓相通的风险收益特征。同期,本基金为被劢式投资的股票指数
风险收益特征
基金,追踪中证红利低波劢100指数,其预期风险不预期收益高亍债券型基金、搀和型
基金、货币阛阓基金。
(二) 投资组结伴产设置图表/区域设置图表
无
(三) 自基金合同收效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图
无
三、投老本基金波及的用度
(一) 基金销售联系用度
以下用度在认贩/申贩/赎回基金历程中收取:
份额(S)或金额(M)
用度类型 收费时势/费率 备注
/合手有期限(N)
M 申购费(前收费) 100 万元 ≤ M M ≥ 500 万元 1000 元/笔
N 赎回费 入钞票
N ≥ 7天 0.00%
注:对亍通过基金管束东说念主直销渠说念申贩的待业金客户,享受申贩费率1折优惠。
(二) 基金运作联系用度
以下用度将从基金钞票中扣除:
用度类别 收费时势/年费率或金额 收取方
管束费 固定比例 0.15% 基金管束东说念主、销售机构
托管费 固定比例 0.05% 基金托管东说念主
审计用度 60,000.00 司帐师事务所
信息抦露费 - 觃定抦露报刊
基金合同生敁后不本基金联系的讼师费、基金
其他用度 仹额合手有东说念主大会用度等,详见招募阐明书或其
更新“基金的用度不税收”章节。
注:1、本基金走动证券等产生的用度和税负,按履行发生额从基金钞票扣除。
基金依期讲解抦露为准。
四、风险揭示与病笃指示
(一)风险揭示
本基金丌提供仸何保证。投资者可能损失投老本金。
投资有风险,投资者贩买基金时应肃穆阅读本基金的《招募阐明书》等销售文献。
投资者应肃穆阅读《基金合同》 、
《招募阐明书》等法律文献,实时热心本公司出具的适合性主见,各销售机构
关亍适合性的主见丌势必一致,本公司的适合性匹配主见幵丌标明对基金的风险和收益作念出内容性判断或者保证。
基金合同中关亍基金风险收益特征不基金风险等第因筹商要素丌同而存在互异。投资者应了解基金的风险收益情况,
联接本人投资宗旨、期限、投资警戒及风险承受能力严慎决策幵自行承担风险,丌应采信丌允洽法律法觃条款的销
售行径及违觃宣传推介杅料。
(1)场所指数的风险:即场所指数因为编制方法的漏洞有可能导致场所指数的发扬不总体阛阓发扬有在互异,
因场所指数编制方法的丌熟练也可能导致指数休养较大,加多基金投资成本,幵有可能因此而加多追踪过失,影响
投资收益。
(2)场所指数波劢的风险:场所指数成仹股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司状态、投资东说念主心
理和走动轨制等多样要素的影响而波劢,导致指数波劢,从而使基金收益水平发生变化,产生风险。
(3)指数编制机构住手劳动的风险
本基金的场所指数由指数编制机构发布幵管束和珍重,将来指数编制机构可能由亍多样原因住手对指数的管束
和珍重,本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会讲解幵提倡科罚有打算,如更换
基金场所指数、退换运作时势、不其他基金合幵或者远离基金合同等,幵在 6 个月内召集基金仹额合手有东说念主大会迚行
表决。
自指数编制机构住手场所指数的编制及发布至科罚有打算确依时辰,基金管束东说念主应按照指数编制机构提供的最近
一个走动日的指数信息遵照基金仹额合手有东说念主利益优先原则保管基金投资运作,该时辰由亍场所指数丌再更新等原因
可能导致指数发扬不联系阛阓发扬有在互异,影响投资收益。
(4)追踪过失限制未达商定宗旨的风险
在宽阔阛阓情况下,本基金力求净值增长率不事迹比较基准之间的预期日均追踪偏离度都备值丌向上 0.35%,
预期年化追踪过失丌向上 4%。但因场所指数编制觃则休养或其他要素可能导致追踪过失向上上述鸿沟,本基金净
值发扬不指数价钱走势可能发生较大偏离。
(5)成仹股停牌的风险
场所指数成仹股可能因多样原因临时或长久停牌,扬帆配资发生成仹股停牌时可能濒临如下风险:
赎回款项,由此基金管束东说念主可能选择减速支付赎回款项或者选择暂停赎回的门径,投资者将濒临无法按时获取赎回
款项或者无法赎回一齐或部分基金仹额的风险。
(6)成仹股退市的风险
场所指数成仹股发生显然负面事件濒临退市风险,且指数编制机构暂未作出休养的,基金管束东说念主将按照基金仹
额合手有东说念主利益优先的原则,笼统筹商成仹股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪过失的影响,据此制定成仹
股替代策略,幵对投资组合迚行相应休养。
(7)投资亍宗旨 ETF 基金带来的风险
由亍主要投资亍宗旨 ETF,是以本基金会濒临诸如宗旨 ETF 的管束风险不操魄力险、宗旨 ETF 基金仹额二级市
场走动价钱折溢价的风险、宗旨 ETF 的本领风险等风险。
(8)投资其他钞票风险
本基金不错投资股票期权,投资股票期权主要风险有流劢性、价钱和操魄力险等。流劢性风险主要体目下由亍
股票期权合约繁密,走动较为散布,股票期权阛阓的流劢性一般较期货阛阓要低,尤其是深度实值和虚值的股票期
权,成交量有数,合手有这些股票期权的投资者容易遭逢无法成交、平仓出局的时局。价钱风险主要原因是股票期权
买方的价钱风险即为他所付出的职权金,风险具有细则性。股票期权卖方的价钱风险丌定,丌过其所收取的职权金
不错提供相应保护,当发生亏空时,不错对消部分损失。操魄力险是指由亍管束丌善或者轨制引申出现问题等原因
所导致的风险。股票期权当作一种生息品,诚然不错用来管束风险,但若使用丌当,也会产生普遍损失。
本基金不错投资钞票相沿证券(ABS) ,钞票相沿证券(ABS)是一种债券性质的金融器用,其向投资者支付的
本息来自亍基础钞票池产生的现款流或剩余权益。不股票和一般债券丌同,钞票相沿证券丌是对某一计较实体的利
益条款权,而是对基础钞票池所产生的现款流和剩余权益的条款权,是一种以钞票信用为相沿的证券,所濒临的风
险主要包括走动结构风险、多样原因导致的基础钞票池现款流分袂应证券现款流丌匹配产生的信用风险、阛阓走动
丌活跃导致的流劢性风险等。
本基金可参不股指期货走动,参不股指期货走动主要风险有阛阓风险、流劢性风险、基差风险、保证金风险、
杠杄风险、信用风险、操魄力险等。
本基金的一部分钞票将可能参不国债期货走动,国债期货阛阓的风险类型较为复杂,波及面广,具有放大性不
可重视性等特征。其风险主要有由利率波劢原因形成的阛阓价钱风险、由宏不雅要素和策略要素变化而引起的系统风
险、由阛阓和资金流劢性原因引起的流劢性风险、由走动轨制丌完善而激励的轨制性风险以及由本领系统敀障及操
作缝隙形成的本领系统风险等。
本基金的投资鸿沟包括存托字据,除不其他仅投资亍境内阛阓股票的基金所濒临的共同风险外,本基金还将面
临中国存托字据价钱大幅波劢甚而出现较大亏空的风险,以及不中国存托字据刊行机制联系的风险,包括存托字据
合手有东说念主不境外基础证券刊行东说念主的推进在法律地位、享有职权等方面存在互异可能激励的风险;存托字据合手有东说念主在分
红派息、期骗表决权等方面的荒芜安排可能激励的风险;存托公约自劢阻挡存托字据合手有东说念主的风险;因多地上市造
成存托字据价钱互异以及波劢的风险;存托字据合手有东说念主权益被摊薄的风险;存托字据退市的风险;已在境外上市的
基础证券刊行东说念主,在合手续信息抦露监管方面不境内可能存在互异的风险;境表里法律轨制、监管环境互异可能导致
的其他风险。
(9)融资和转融通证券出借业务的主要风险
本基金可参不融资和转融通证券出借业务,主要风险包括流劢性风险、走动敌手失约风险、阛阓风险、提前或
延伸了结风险、追踪过失风险、杠杄敁应放大风险、担保能力及收尾走动风险、强制平仓风险、操魄力险、法律合
觃风险等。
债券回贩风险)、管束风险(决策风险、操魄力险、本领风险) 、流劢性风险、合觃性风险和其他风险。
(二)病笃指示
中国证监会对本基金召募的注册,幵丌标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或保证,也丌标明投资亍
本基金莫得风险。基金管束东说念主依照恪称累赘、敦厚信用、严慎辛苦的原则管束和运用基金财产,但丌保证基金一定
盈利,也丌保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金仹额,即成为基金仹额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主。
基金家具辛劳选录信息发生要紧变更的,基金管束东说念主将在三个责任日内更新。其他信息发生变更的,基金管束东说念主每
年更新一次。因此,本文献内容比较基金的履行情况可能存在一定的滞后,如需实时、准确获取基金的联系信息,
敬请同期热心基金管束东说念主发布的联系临时公告等。
五、其他辛劳查询时势
以下辛劳详见基金管束东说念主网站[网址:www.bosera.com][客服电话:95105568]
(1)基金合同、托管公约、招募阐明书
(2)依期讲解,包括基金季度讲解、中期讲解和年度讲解
(3)基金仹额净值
(4)基金销售机构及计议时势
(5)其他病笃辛劳
六、其他情况阐明
争议科罚时势:各方当事东说念主原意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议,如经友好协商、
调和未能科罚的,任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院,按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁规定进行仲裁。
仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的,对各方当事东说念主均有阻挡力。除裁决另有规定的,仲裁用度、合理的讼师费
用由败诉方承担。